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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書(shū)針對(duì)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管這一主題，從現(xiàn)實(shí)需求、理論基礎(chǔ)、監(jiān)管模式和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行為監(jiān)管與機(jī)構(gòu)監(jiān)管支付五個(gè)方面進(jìn)行研究，論證并設(shè)計(jì)既適應(yīng)我國(guó)發(fā)展現(xiàn)狀又與國(guó)際接軌的監(jiān)管制度。

圖書(shū)目錄

"目錄
導(dǎo)言
一、選題背景
二、研究意義
三、文獻(xiàn)綜述
四、研究思路與方法
五、創(chuàng)新之處
第一章場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需求
第一節(jié)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)發(fā)展的合理性——?dú)v史、現(xiàn)狀及趨勢(shì)
一、歷史：因個(gè)性化避險(xiǎn)需求而產(chǎn)生
二、現(xiàn)狀：場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的分化
三、趨勢(shì)：場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的界限趨于模糊
第二節(jié)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管的必要性——風(fēng)險(xiǎn)性與風(fēng)險(xiǎn)事件
一、場(chǎng)外衍生品的風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)
二、國(guó)際場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)
第三節(jié)我國(guó)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)及對(duì)法律監(jiān)管的需求分析
一、監(jiān)管立法與金融創(chuàng)新間激勵(lì)不相容
二、跨境跨市交易導(dǎo)致監(jiān)管權(quán)力之爭(zhēng)
三、信息不對(duì)稱下全面行為監(jiān)管之需求
四、風(fēng)險(xiǎn)集中要求更加審慎的機(jī)構(gòu)監(jiān)管
本章小結(jié)
第二章場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管的基礎(chǔ)理論
第一節(jié)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)理論基礎(chǔ)
一、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：公共利益理論的應(yīng)用與超越
二、法學(xué)基礎(chǔ)：從民法到市場(chǎng)監(jiān)管法
第二節(jié)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管的基本原則
一、國(guó)際組織與場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)相關(guān)的法律監(jiān)管原則
二、我國(guó)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管的基本原則
本章小結(jié)
第三章場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管模式與監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第一節(jié)我國(guó)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式與監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀及困境
一、政府監(jiān)管的局限：自上而下發(fā)展難以體現(xiàn)市場(chǎng)需求
二、多頭監(jiān)管的困境：銀行業(yè)與證券業(yè)監(jiān)管權(quán)力之爭(zhēng)
三、涉外監(jiān)管的空白：“走出去”和“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”帶來(lái)的監(jiān)管挑戰(zhàn)
第二節(jié)發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)場(chǎng)外衍生品監(jiān)管模式的借鑒研究
一、美國(guó)：混合監(jiān)管
二、英國(guó)：“準(zhǔn)雙峰”模式下的統(tǒng)一監(jiān)管
三、新加坡：典型的統(tǒng)一監(jiān)管
四、中國(guó)香港特區(qū)：機(jī)構(gòu)為主、功能為輔的監(jiān)管三層架構(gòu)
五、四地監(jiān)管模式比較小結(jié)
第三節(jié)我國(guó)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式的完善
一、在政府監(jiān)管基礎(chǔ)上逐步健全自律監(jiān)管體系
二、向功能為主、機(jī)構(gòu)為輔的多頭監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變
三、域外監(jiān)管的協(xié)調(diào)與合作機(jī)制
本章小結(jié)
第四章場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的行為監(jiān)管
第一節(jié)中央對(duì)手方結(jié)算制度
一、現(xiàn)實(shí)意義：場(chǎng)外衍生品的風(fēng)險(xiǎn)管家
二、全球發(fā)展：次貸危機(jī)后發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)
三、中央對(duì)手方結(jié)算制度的多維度審慎監(jiān)管
四、中央對(duì)手方結(jié)算制度的多層次風(fēng)險(xiǎn)控制
五、我國(guó)中央對(duì)手方結(jié)算制度的構(gòu)建與完善——上海清算所之創(chuàng)新實(shí)踐與啟示
第二節(jié)履約保障法律制度
一、場(chǎng)外衍生品履約保障法律制度的邏輯基礎(chǔ)與價(jià)值取向
二、ISDA主協(xié)議及其信用支持附件確立的履約保障安排
三、我國(guó)場(chǎng)外衍生品履約保障法律制度的完善——NAFMII履約保障文件與現(xiàn)行法律的兼容與調(diào)整
第三節(jié)信息報(bào)告與交易報(bào)告庫(kù)制度
一、信息報(bào)告與交易報(bào)告庫(kù)制度的積極意義以及主要資本市場(chǎng)的立法改革動(dòng)向
二、基礎(chǔ)：數(shù)據(jù)信息的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展
三、標(biāo)準(zhǔn)：信息報(bào)告、匯總與公開(kāi)制度
四、設(shè)施：交易報(bào)告庫(kù)的建立與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定——以DTCCGTR為例
五、我國(guó)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)信息報(bào)告制度的規(guī)則梳理與制度完善
第四節(jié)適當(dāng)性規(guī)則在場(chǎng)外衍生品領(lǐng)域中的應(yīng)用
一、適當(dāng)性規(guī)則在場(chǎng)外衍生品領(lǐng)域中應(yīng)用的必要性——以香港雷曼迷你債券風(fēng)波與KODA事件為例
二、適當(dāng)性規(guī)則的前提基礎(chǔ)——客戶分類
三、適當(dāng)性規(guī)則的核心義務(wù)——風(fēng)險(xiǎn)揭示
四、適當(dāng)性規(guī)則的制度保障——法律責(zé)任
五、我國(guó)場(chǎng)外衍生品交易適當(dāng)性規(guī)則的設(shè)計(jì)構(gòu)想
本章小結(jié)
第五章場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管
第一節(jié)對(duì)交易商及主要參與者的審慎監(jiān)管
一、從“倫敦鯨”事件看加強(qiáng)交易商審慎監(jiān)管的制度需求
二、基于風(fēng)險(xiǎn)控制的多層次交易主體監(jiān)管——《多德-弗蘭克法案》之借鑒
三、反思與借鑒：我國(guó)場(chǎng)外衍生品交易商監(jiān)管的制度完善
第二節(jié)對(duì)中央對(duì)手方的法律監(jiān)管
一、中央對(duì)手方的內(nèi)生利益沖突和外部競(jìng)爭(zhēng)壓力
二、中央對(duì)手方的內(nèi)部公司治理與決策制衡
三、中央對(duì)手方的外部政府監(jiān)管與準(zhǔn)入退出機(jī)制
四、我國(guó)場(chǎng)外衍生品中央對(duì)手方監(jiān)管的完善
本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
后記
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