中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)政部

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中華人民共和國(guó)財(cái)政部

公　　告

〔2025〕23 號(hào)



現(xiàn)公布《證券期貨違法行為“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定》，自公布之日起施行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)            

財(cái)　政　部            

2025年12月30日    





證券期貨違法行為“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定



第一條　為規(guī)范證券期貨違法行為舉報(bào)，鼓勵(lì)“吹哨人”提供重大違法行為線索，加大對(duì)證券期貨違法行為的打擊力度，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》、《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱“吹哨人”，是指了解證券期貨違法行為情況、掌握線索及證據(jù)，愿意為保護(hù)投資者合法權(quán)益擔(dān)當(dāng)責(zé)任，主動(dòng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）提供證券期貨違法行為線索的單位或者個(gè)人。

任何單位和個(gè)人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供涉嫌證券期貨違法行為線索，提倡實(shí)名提供重大違法行為線索。

第三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)“吹哨人”提供的線索，遵循依法秉公處理，分級(jí)負(fù)責(zé)辦理，嚴(yán)格保密信息，充分保護(hù)“吹哨人”合法權(quán)益的工作原則。

第四條　“吹哨人”可以通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、郵寄地址等渠道，提供有關(guān)個(gè)人或者單位涉嫌證券期貨違法行為的線索。

第五條　通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供線索的，“吹哨人”應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供本人姓名、有效身份證件、聯(lián)系方式和地址等信息。“吹哨人”為單位的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供單位名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、通訊地址、授權(quán)委托書及代理人有效身份證件、聯(lián)系方式等信息。

“吹哨人”陳述的事實(shí)及提供的材料應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)。不得以捏造或歪曲事實(shí)等方式誣告陷害、敲詐勒索。

第六條　對(duì)“吹哨人”提供的證券期貨違法行為線索，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等單位按職責(zé)分工處理。

第七條　“吹哨人”提供的線索應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）屬于證券期貨法律法規(guī)明確禁止并規(guī)定行政法律責(zé)任的違法行為；

（二）提供涉嫌違法主體的姓名（名稱）、身份、地址等信息；

（三）提供可供核查的具體事實(shí)和客觀證據(jù)。

第八條　有下列情形之一的，不屬于本規(guī)定的線索：

（一）不符合本規(guī)定第七條的線索條件；

（二）涉嫌違法事項(xiàng)已依法處理；

（三）“吹哨人”在無新事實(shí)或者新證據(jù)的情況下就同一事實(shí)或者理由重復(fù)提供線索的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第九條　對(duì)于內(nèi)部知情人員提供線索的，線索處理單位可征得內(nèi)部知情人員同意后請(qǐng)其協(xié)助核查。

前款所稱內(nèi)部知情人員，是指實(shí)施重大違法行為單位內(nèi)部的工作人員，或者重大違法行為的參與人員，但是依法負(fù)有向監(jiān)管部門報(bào)告義務(wù)的人除外。

第十條　“吹哨人”可以通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢線索處理程序性信息。線索處理單位不另行就線索處理情況答復(fù)或者告知“吹哨人”。

第十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)“吹哨人”提供有效線索和關(guān)鍵證據(jù)，協(xié)助查處證券期貨重大違法行為的，可以實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。

第十二條　實(shí)名“吹哨人”提供嚴(yán)重破壞證券期貨市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重危害金融安全，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的重大違法行為線索，事實(shí)清楚、證據(jù)有效，經(jīng)查證屬實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)已依法作出行政處罰或者直接移送司法機(jī)關(guān)后對(duì)證券期貨犯罪作出有罪判決，且罰沒款金額在100萬元以上的，可予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十三條　有下列情形之一的，不予獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）“吹哨人”冒用他人名義或者未按規(guī)定提供本人實(shí)名信息的；

（二）違法行為線索已被發(fā)現(xiàn)或者正在查處的；

（三）違法行為線索已被新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開報(bào)道或者披露的；

（四）“吹哨人”是該證券期貨違法行為主要責(zé)任人的；

（五）違法行為線索系國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員履行職責(zé)過程中掌握或者利用工作便利獲取的；

（六）“吹哨人”請(qǐng)求撤回線索或者放棄獎(jiǎng)勵(lì)的；

（七）“吹哨人”妨礙或者阻礙違法行為查處工作的；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)不包括“吹哨人”提供新的明確線索或者證據(jù)的情形。前款第四項(xiàng)不包括“吹哨人”在證券期貨違法行為中起次要或者輔助作用的情形。

第十四條　予以獎(jiǎng)勵(lì)的案件，每案按罰沒款金額的3%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，并區(qū)分以下情形設(shè)置獎(jiǎng)金上限：提供重大違法行為線索的，每案獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過50萬元；提供的案件線索在全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者“吹哨人”為內(nèi)部知情人員的，每案獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過100萬元。

前款每案獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)該案實(shí)際收繳的罰沒款金額。罰沒款金額是指對(duì)違法案件所涉主體沒收違法所得及罰款合計(jì)數(shù)額。

第十五條　多人分別提供同一違法行為線索的，綜合考慮各“吹哨人”提供線索、事實(shí)和證據(jù)的重大性、有效性、充分性、及時(shí)性等因素，對(duì)“吹哨人”分配獎(jiǎng)金。

多人聯(lián)名提供同一違法行為線索的，獎(jiǎng)金發(fā)放給第一署名人，獎(jiǎng)金分配由聯(lián)名“吹哨人”自行協(xié)商解決。

第十六條　“吹哨人”主動(dòng)交待其本人參與證券期貨違法行為事實(shí)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)其作出行政處罰時(shí)，依法依規(guī)予以從輕、減輕或者不予處罰處理，或者向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提出對(duì)其給予從輕、減輕處理的建議。

第十七條　對(duì)行政處罰案件“吹哨人”予以獎(jiǎng)勵(lì)的，在行政處罰訴訟期限屆滿之后作出；當(dāng)事人提出行政復(fù)議或者行政訴訟的，在相關(guān)法定程序完結(jié)、相應(yīng)法律文書生效之后作出。對(duì)未經(jīng)行政處罰直接移送司法機(jī)關(guān)案件的“吹哨人”予以獎(jiǎng)勵(lì)的，在有罪判決生效之后作出。

第十八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)案件數(shù)量、獎(jiǎng)勵(lì)金額測(cè)算情況和當(dāng)年部門預(yù)算情況批次實(shí)施“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布擬獎(jiǎng)勵(lì)案件名單、獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間安排、確認(rèn)登記程序等，擬獎(jiǎng)勵(lì)案件的“吹哨人”在3個(gè)月內(nèi)按要求進(jìn)行登記確認(rèn)。“吹哨人”逾期未按要求登記確認(rèn)的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。

匿名“吹哨人”補(bǔ)充提供實(shí)名信息及“吹哨人”證明材料的，可以按照實(shí)名“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)。

內(nèi)部知情人員應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)身份證明材料，不能提供屬于內(nèi)部知情人員身份證明的，按照一般“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)。

第十九條　中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司協(xié)助中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)工作。

第二十條　獎(jiǎng)勵(lì)資金納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門預(yù)算，嚴(yán)格管理，規(guī)范支出。

第二十一條　對(duì)于“吹哨人”的姓名（名稱）、證件號(hào)碼、聯(lián)系方式、工作單位、住所地址及其他可以識(shí)別“吹哨人”身份的信息，除依法使用外，均予嚴(yán)格保密。

線索處理單位應(yīng)當(dāng)對(duì)“吹哨人”的身份信息實(shí)行匿名管理。因核實(shí)情況、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)而聯(lián)系“吹哨人”，需要使用“吹哨人”身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。相關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)全程做好保密工作，保護(hù)“吹哨人”身份信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)優(yōu)化、簡(jiǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)資金審核發(fā)放流程，收集內(nèi)部知情人員個(gè)人信息限于實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)目的的最小范圍，并在處理中采取對(duì)內(nèi)部知情人員個(gè)人權(quán)益影響最小的方式。

第二十二條　負(fù)責(zé)處理線索的工作人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下要求：

（一）嚴(yán)格遵守工作程序，妥善保管相關(guān)材料，嚴(yán)禁違規(guī)泄露“吹哨人”身份信息及相關(guān)內(nèi)容；

（二）不得私自摘抄、復(fù)制、扣壓和銷毀線索材料；

（三）禁止其他可能泄露“吹哨人”身份信息或者線索內(nèi)容的行為。

第二十三條　任何單位和個(gè)人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)“吹哨人”，不得以解除、變更勞動(dòng)合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。

第二十四條　“吹哨人”違反本規(guī)定第五條第二款的，依法承擔(dān)法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十五條　對(duì)違反本規(guī)定第二十一條造成相關(guān)信息泄露及其他后果的責(zé)任人員，依情節(jié)輕重，按照相關(guān)規(guī)定追究行政責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十六條　線索處理單位的工作人員對(duì)“吹哨人”提供的重大違法行為線索，不履行職責(zé)、玩忽職守、徇私舞弊，影響查處工作的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第二十七條　對(duì)違反本規(guī)定第二十三條的單位和人員，按照有關(guān)規(guī)定處理。

發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等有前款行為的，按照公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷，依法依規(guī)處理。對(duì)內(nèi)部知情人員提供違法線索打擊報(bào)復(fù)，或者合規(guī)風(fēng)控、督察稽核人員參與的，依法依規(guī)從重處理。

涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十八條　“吹哨人”與違法行為人串通，或者隱瞞存在本規(guī)定第十三條不予獎(jiǎng)勵(lì)情形，騙取獎(jiǎng)勵(lì)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷獎(jiǎng)勵(lì)決定，收回已發(fā)放的獎(jiǎng)金；違反相關(guān)法律法規(guī)的，依法追究行政法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十九條　“吹哨人”向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)提供違法行為線索的，派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定處理。符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的，按照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十條　本規(guī)定所稱“以上”、“不超過”均包含本數(shù)。

第三十一條　本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部解釋。

本規(guī)定自公布之日起施行，2020年1月14日印發(fā)的《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕7號(hào)）同時(shí)廢止。